金融市场

财政部 证监会关于说相符印发《资产评估机构从事证券服务营业备案手段》的知照

  财资〔2020〕114号

  相关资产评估机构:

  2019年12月28日十三届全国人大常委会第十五次会议审议议定了修订后的《中华人民共和国证券法》,新修订的《中华人民共和国证券法》请求,将资产评估机构等证券服务机构从事证券营业由走政审批改为备案管理。为强化对资产评估机构从事证券服务营业的监督管理,规范资产评估机构从事证券服务营业备案走为,根据《中华人民共和国资产评估法》、《中华人民共和国证券法》等规定,财政部会同证监会制定了《资产评估机构从事证券服务营业备案手段》,现予印发,自2020年11月9日首实走。相关事项知照如下:

  一、关于备案渠道

  资产评估机构从事证券服务营业,能够选择登录资产评估机构备案新闻管理体系或证监会会计师事务所与资产评估机构备案体系(以下简称证监会备案体系)填报备案新闻。财政部、证监会贯彻落实国务院“放管服”改革请求,议定体系间新闻推送的手段实现备案新闻共享。资产评估机构只需在一个体系填报备案新闻,并在另一个体系确认挑交,无需重复填报。

  二、关于首次备案

  资产评估机构登录资产评估机构备案新闻管理体系填报证券服务营业备案新闻的:资产评估机构备案新闻管理体系自动导出已有新闻,资产评估机构核对、添添后挑交;资产评估机构备案新闻管理体系自动将备案新闻推送至证监会备案体系;资产评估机构登录证监会备案体系确认挑交。

  资产评估机构登录证监会备案体系填报证券服务营业备案新闻的:可在线下将备案外格填写完善后按请求上传,证监会备案体系将备案新闻推送至资产评估机构备案新闻管理体系;资产评估机构在证监会备案体系中填报的新闻与资产评估机构备案新闻管理体系中已有新闻不符的,将予以璧还,并需在证监会备案体系中核对更正相关新闻后重新挑交。

  三、关于远大事项备案

  已备案资产评估机构发生本手段第九条第(一)至(六)项变更的,依照《资产评估走业财政监督管理手段》规定在省级财政部分实走相关程序后,资产评估机构备案新闻管理体系同步将相关变更新闻推送至证监会备案体系,资产评估机构登录证监会备案体系确认挑交。

  已备案资产评估机构发生本手段第九条其他变更事项的,能够选择资产评估机构备案新闻管理体系或证监会备案体系填报备案新闻。

  四、年度备案

  资产评估机构从事证券服务营业,答当在每年4月30日前按本手段规定进走年度备案,年度备案新闻能够选择资产评估机构备案新闻管理体系或证监会备案体系填报。

  五、原证券资格资产评估机构首次备案新闻填报手段

  本手段实走后,资产评估机构备案新闻管理体系、证监会备案体系自动生成原证券资格资产评估机构备案新闻,相关资产评估机构能够选择资产评估机构备案新闻管理体系或证监会备案体系进走核对、添添填报。

 


Powered by 海立方真人 @2018 RSS地图 html地图